在國家自然科學(xué)基金委員會(huì)

“捍衛(wèi)科學(xué)道德，反對科研不端”通報(bào)會(huì)上的講話

楊衛(wèi)

各位記者朋友，同志們：

從2013年至今，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)已先后兩次召開過 “捍衛(wèi)科學(xué)道德，反對科研不端”通報(bào)會(huì)。今天我們再次召開通報(bào)會(huì)，有兩個(gè)目的，一是通報(bào)基金委在科研誠信建設(shè)的若干工作，二是通報(bào)近兩年查處的科研不端行為典型案例，其重點(diǎn)之一是通報(bào)關(guān)于2015年國際出版機(jī)構(gòu)撤銷論文的調(diào)查與處理情況。

科學(xué)研究是以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)的事業(yè),科研誠信是從事科研活動(dòng)應(yīng)該遵守的基本價(jià)值。國家自然科學(xué)基金委員會(huì)歷來重視科研誠信建設(shè)工作，多年來通過不斷探索和實(shí)踐，逐步形成“教育、制度、監(jiān)督和懲處并重”的科研誠信建設(shè)體系�；�金委有一支專業(yè)化的監(jiān)督隊(duì)伍。監(jiān)督委員會(huì)為營造有利于科學(xué)研究的學(xué)術(shù)生態(tài)，發(fā)揮了積極作用，在此對監(jiān)委會(huì)的全體委員和陳宜瑜主任表示致敬!

多年來，基金委始終堅(jiān)定捍衛(wèi)科學(xué)道德的態(tài)度。對研究人員而言，科學(xué)道德設(shè)有紅線，一旦逾越，你只能出局。原因很簡單，科研失信的學(xué)術(shù)氛圍會(huì)像重度霧霾一樣，讓整個(gè)學(xué)術(shù)界集體窒息。今年是我們深入落實(shí)國家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃的開局之年，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)是實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)不可或缺的重要保障措施之一�；�金委堅(jiān)定捍衛(wèi)科學(xué)道德這份初心，始終堅(jiān)定不移。

誠信建設(shè)必須要有“牙齒”，基金委一直把嚴(yán)肅查處科研不端行為作為加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的重要手段之一,對不端行為實(shí)行“零容忍”。近年來基金委充分利用信息技術(shù)手段，開發(fā)應(yīng)用科學(xué)基金項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)，主動(dòng)出擊，對抄襲剽竊、重復(fù)申請科學(xué)基金項(xiàng)目等不端行為進(jìn)行核查處理，杜絕弄虛作假占有申請科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)資源行為。經(jīng)過幾年的主動(dòng)查處，效果良好，相關(guān)案例數(shù)量開始減少。

自2015年-2016年11月底，基金委接收日常舉報(bào)案件、專項(xiàng)案件及主動(dòng)核查案件共計(jì)382件。監(jiān)委會(huì)辦公室人員逐項(xiàng)認(rèn)真初核，認(rèn)真分析舉報(bào)內(nèi)容和線索，對其中208件案件啟動(dòng)調(diào)查程序。基于調(diào)查結(jié)果，基金委監(jiān)督委員會(huì)審議案件113件，處理相關(guān)責(zé)任人172人，處理相關(guān)依托單位9個(gè)。（在接下來的通報(bào)會(huì)議程中，基金委科研誠信建設(shè)辦公室主任朱蔚彤同志將具體向大家通報(bào)8個(gè)典型案例。）

在誠信建設(shè)工作中，基金委注重長效機(jī)制的建立。在建章立制方面，我們于2015年順利完成了《項(xiàng)目評審專家行為規(guī)范》的發(fā)布工作。這對于弘揚(yáng)科學(xué)精神，維護(hù)風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境，無疑是一場及時(shí)雨。基金委自2003年起試行監(jiān)督組進(jìn)駐項(xiàng)目評審會(huì)制度，通過多年實(shí)踐，駐會(huì)監(jiān)督制度為維護(hù)科學(xué)基金的公信力提供了重要保障。在部際合作方面，基金委與中國科協(xié)等其他6家部委在2015年共同研究制定了《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》，引導(dǎo)科技人員加強(qiáng)道德自律，維護(hù)良好學(xué)風(fēng)，捍衛(wèi)科學(xué)尊嚴(yán)。

關(guān)于2015年的國際論文撤銷事件，相信大家還記憶猶新。自去年3月份開始，英國現(xiàn)代生物（BMC）、斯普林格（Springer）、愛思唯爾（Elsevier）、自然（Nature）等國際出版集團(tuán)4批集中撤稿，涉及到中國作者論文117篇，給我國國際學(xué)術(shù)聲譽(yù)帶來了極其惡劣的影響。這一事件引起中央領(lǐng)導(dǎo)同志的高度重視，要求有關(guān)單位對被撤稿作者開展調(diào)查，嚴(yán)肅處理。事件曝出后，基金委立即下載了全部論文并對使用被撤稿論文作為研究工作基礎(chǔ)的申請和獲得科學(xué)基金項(xiàng)目的情況進(jìn)行摸底。核查發(fā)現(xiàn)，有23篇被撤論文標(biāo)注了科學(xué)基金資助，有5篇被撤論文被列入已獲得資助的項(xiàng)目申請書中�；�金委對這28篇被撤論文展開集中調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這些被撤論文都是委托第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行“潤色”并投稿；更有甚者，部分論文是通過論文買賣，請人捉刀代為撰寫和投稿。根據(jù)調(diào)查結(jié)果， 2015年6月基金委及時(shí)對13項(xiàng)處于評審狀態(tài)的申請項(xiàng)目終止評審程序，2016年3月和8月經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)審議，對52位相關(guān)責(zé)任人和1個(gè)依托單位作出嚴(yán)肅處理。

論文撤銷事件情況復(fù)雜，影響惡劣。在這批論文被撤稿的原因中都提到了“同行評議涉嫌造假”，由此發(fā)現(xiàn)其背后隱藏著一條灰色的“產(chǎn)業(yè)鏈”——第三方中介機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)在代人投稿過程中虛構(gòu)同行評議專家信息，通過“幽靈”評審向期刊和出版社審稿平臺(tái)提供編造的評審意見�；�金委在調(diào)查的28篇被撤銷論文中，發(fā)現(xiàn)其中有13篇與一個(gè)名為豐核信息科技有限公司的第三方中介機(jī)構(gòu)有直接或間接的關(guān)系。它也將是我們下面將要介紹的第一個(gè)案例。

針對當(dāng)前科研誠信問題所呈現(xiàn)的新形式、新問題和新挑戰(zhàn)，我們清醒地認(rèn)識(shí)到，科研誠信建設(shè)工作永遠(yuǎn)在路上。為反對科研不端，我們將進(jìn)一步著力做好以下幾個(gè)方面的工作。

第一，繼續(xù)推進(jìn)科學(xué)基金監(jiān)督工作的常態(tài)化。繼續(xù)完善教育、制度、監(jiān)督和懲戒并重的科學(xué)基金科研誠信工作體系，實(shí)行科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲姓\信管理制度；對科研不端行為“零容忍”；在項(xiàng)目申請、評審與績效考核等過程中，加大科研不端行為和相似度檢查力度，實(shí)行科研誠信問題“一票否決”；加強(qiáng)駐會(huì)監(jiān)督，提高公正性監(jiān)督效能；加強(qiáng)依托單位在項(xiàng)目管理中的主體地位和監(jiān)督責(zé)任，共同推進(jìn)誠信教育，防范不端行為。

第二，切實(shí)推進(jìn)科學(xué)基金監(jiān)督工作的制度化。科學(xué)基金監(jiān)督工作政策性強(qiáng)，我們在這方面的理論研究還較為薄弱，面對當(dāng)前科研不端行為的新形式和新挑戰(zhàn)，要注重科研不端行為類型、成因及措施等方面研究，加強(qiáng)科研倫理研究和制度建設(shè)，完善監(jiān)督規(guī)章體系，強(qiáng)化制度的剛性約束，注重從被動(dòng)式接受投訴舉報(bào)轉(zhuǎn)向主動(dòng)式體系設(shè)計(jì)與實(shí)踐。

第三，著力推進(jìn)科學(xué)基金監(jiān)督工作的信息化。強(qiáng)化主動(dòng)搜尋的科研誠信監(jiān)審系統(tǒng)，例如加強(qiáng)申請項(xiàng)目相似性檢查，與項(xiàng)目直接關(guān)聯(lián)。建立科研誠信舉報(bào)網(wǎng)站和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，積累結(jié)構(gòu)化案例庫，為科研不端行為處理和警示教育提供參照。強(qiáng)化信息技術(shù)支撐，推進(jìn)科研誠信教育方式由平面媒體向網(wǎng)絡(luò)媒體的延展。

第四，逐步推進(jìn)科學(xué)基金監(jiān)督工作的國際化。科研不端行為是國際學(xué)術(shù)界普遍面臨的一個(gè)問題,逐步與國際學(xué)術(shù)規(guī)范接軌，這也是中國的科學(xué)研究走向世界并贏得國際學(xué)術(shù)界的了解和認(rèn)可而不可或缺的一個(gè)方面。基金委是全球研究理事會(huì)（GRC）的成員單位，積極倡導(dǎo)由GRC成員共同簽署的《科研誠信原則聲明》。2014年GRC北京會(huì)議宣言中明確指出，全體成員單位應(yīng)在科研人員職業(yè)生涯的各個(gè)層面加強(qiáng)科研誠信建設(shè)。這些年來，我本人也通過參加世界科研誠信大會(huì)（WCRI）、在國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)文等方式，與國際同仁就科研誠信建設(shè)進(jìn)行了深入、有益的探討。

總之，維護(hù)科研誠信，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)，是一個(gè)系統(tǒng)工程，路漫漫其修遠(yuǎn)兮。習(xí)近平總書記在科技“三會(huì)”講話中指出，要營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，弘揚(yáng)學(xué)術(shù)道德和倫理道德，在全社會(huì)營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的氛圍。今天在座的不僅有新聞界的朋友們，還有科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位的領(lǐng)導(dǎo)和京內(nèi)部分依托單位的代表。我謹(jǐn)在此呼吁，讓我們攜手共進(jìn)，密切合作，共同推進(jìn)科研誠信建設(shè)，構(gòu)建良性學(xué)術(shù)生態(tài)，夯實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的科學(xué)基礎(chǔ)，為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新強(qiáng)國夢而不懈努力！

謝謝大家！