作者｜朱邦芬（中國科學院院士、清華大學物理系教授）

目前，我國正在努力建設(shè)世界一流大學、一流研究機構(gòu)，培育世界一流人才。但近年來，我國的科研誠信現(xiàn)狀不容樂觀，一些問題頻頻暴露，引發(fā)社會極大關(guān)注。

我認為，科研誠信是中國科研機構(gòu)、大學和所有科研人員的生命線，怎么強調(diào)都不過分。研究機構(gòu)和科學家們在強調(diào)研究的創(chuàng)造性的同時，必須夯實科研誠信這塊基石。如果科研誠信這個基石不牢固，什么一流大學、一流人才，都是空中樓閣。

什么是科研誠信？

國際上通常把科研行為分為三類：負責任的科研行為、科研不端行為和科研不當行為。

負責任的科研行為，說到底就是拿納稅人的錢做科研，科研要對人民負責，要以公眾長遠利益為重。負責任的科研行為有很多條，其中科研誠信是最基本的要求。還有其他一些準則，比如財務誠信。

我們有些科學家總覺得科研經(jīng)費多多益善。一個負責任的科學家，必須考慮所花費的科研經(jīng)費和所產(chǎn)出的成果是否匹配。此外，科研要對環(huán)境和未來負責、對學生負責等等。

但負責任的科研行為之中，核心就是科研誠信。

科研誠信，簡而言之就是求真求實。它包括：選題、立項、執(zhí)行、報告之中的學術(shù)誠實；科研項目申請及研究成果報告中，對自己貢獻表述的準確性；同行評議（評項目、審稿、評獎等）的公正性；學術(shù)交流（包括通訊、資源共享）中是否尊重同行（包括與學生交流）；有利益沖突或潛在利益沖突時的透明度；保護、善待研究對象（人體、動物）；最后，作為一名研究人員，要堅持、承擔科研人員與所屬科研群體間的相互責任和義務。這些都屬于科研誠信的范疇。

跟科研誠信相對立的是科研不端。國際公認的主要科研不端行為有三種。第一種是偽造，即無中生有，是指發(fā)表的數(shù)據(jù)、資料、結(jié)果是偽造的，如美國貝爾實驗室的舍恩、上海交大的陳進。

第二種是篡改，即有真有假，是指在科研材料、設(shè)備、過程中造假，或者篡改或者遺漏數(shù)據(jù)或資料，使科研記錄不能準確反映你的研究而符合你所預期的結(jié)果，他人無法重復研究來驗證結(jié)論的合理性。

第三種是抄襲和剽竊。在中國，抄襲和剽竊有些區(qū)別，剽竊似乎更嚴重些；但在國外，竊取他人的思想、方法、成果或者文字，而未給予恰當?shù)恼J可，都是剽竊。我們應該鄙視文字剽竊。很多人認為文字剽竊是小事情，特別是有的研究人員英文不夠好，看到別人的英文文章總結(jié)得特別好，就copy過來，但實際上這是一種嚴重的科研不端行為。

此外，科研不端行為還有其他變種，比如這些年國內(nèi)出現(xiàn)比較多的欺詐評審。部分期刊允許作者在投稿時自薦候選審稿人名單以供編輯選用，但一些中介公司和不良作者提供多個由他們控制的偽造的“審稿人”的電子郵址。一旦編輯發(fā)電子郵件邀請這些“審稿人”，則同行匿名評審這個評價科研成果、保證期刊質(zhì)量最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就被破壞了，這也是一種嚴重的科研不端行為。近幾年國外一些期刊大批量撤稿事件起因就是欺詐評審。

要區(qū)分科研不當行為

當然，科研不端不包括無意當中犯的錯誤，也不包括學術(shù)觀點的差異。

科研誠信和科研不端中間有個灰色地帶，叫科研不當。這個灰色地帶，我們國家還沒有明確規(guī)定，國際上定義也不統(tǒng)一，但是有必要把科研不端和科研不當加以區(qū)分。

科研不端屬于零容忍，一票否決；科研不當，是科研誠信存在問題但還沒到科研不端程度的行為，屬于加強科研誠信教育的問題。如果不區(qū)分科研不當和科研不端，容易擴大打擊面，而對真正嚴重的科研不端行為，反而無法零容忍并一票否決。

對應于科研誠信、科研不當、科研不端，我們還有學術(shù)誠信、學術(shù)不當、學術(shù)不端。我認為其實質(zhì)相同，只不過涉及人員和涉及范圍有所差別。

科研不端主要指科研活動中的不端行為，學術(shù)不端的范圍更廣一些，包括非科研人員的不端行為（如官員的假學位），或非科研活動中的不端行為（如學生的考試作弊）。學術(shù)誠信范圍更廣，與社會誠信的關(guān)系更緊密，也與社會風氣好壞的關(guān)系更密切。

總之，我們要大力提倡負責任的科研行為，要旗幟鮮明地反對和打擊科研不端行為，切實做到零容忍和一票否決；要從教育入手，批評科研不當行為。

科學研究要遵守的學術(shù)規(guī)范

對于科研不當行為，我們要加強學術(shù)規(guī)范教育。但目前，我們一些學者對學術(shù)規(guī)范似懂非懂，很多研究生、青年學者實際上不懂得學術(shù)規(guī)范，多數(shù)大學也沒有為本科學生開設(shè)有關(guān)學術(shù)誠信和規(guī)范的課程。

在科學研究中，有很多需要遵守的學術(shù)規(guī)范，包括研究導師和學生的責任、數(shù)據(jù)保存和數(shù)據(jù)處理的規(guī)范、出版規(guī)范、署名規(guī)范、申請基金規(guī)范、同行評審規(guī)范、合作規(guī)范、人體實驗和動物實驗的倫理和規(guī)范、財務利益沖突規(guī)范，等等。

研究導師和學生應該分別承擔什么責任，又有什么權(quán)利？

導師不能把學生看成只是完成你布置的任務的勞動力，而是要認識到學生還有自己的需求，學生在導師指導下最后要成為一個獨立的研究者。因此導師應時刻關(guān)注學生的進步，定期親自與學生當面交流，應保證學生參與到有助于其職業(yè)發(fā)展的研究活動，應對其職業(yè)發(fā)展提供機會和建議。為做到這些，導師應限制自己實驗室的學生的數(shù)量。

此外，學生對導師和所屬研究機構(gòu)負有責任，應遵守實驗室規(guī)則、學術(shù)誠信、專業(yè)精神和合作精神，特別要維護研究機構(gòu)和研究團體的學術(shù)聲譽。

實驗過程中數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)保存有什么規(guī)范？做實驗（包括做計算和理論推導）時，必須有原始實驗數(shù)據(jù)記錄本，在上面記錄自己實驗的各種細節(jié)。應當保存原始實驗記錄至少3年，一些大學規(guī)定保存7年，也有要求保存10年的；如果不是頻繁遷徙，最好一輩子保存自己的原始記錄。

關(guān)鍵是絕對不要試圖篡改或修改原始數(shù)據(jù)。一個有用的數(shù)據(jù)記錄本應該記錄X年X月X日X點，你做了什么工作、為什么要做、怎樣做的、在什么地方做的、材料來自哪里、期間發(fā)生了什么或者沒發(fā)生什么；相應地，你的解釋是什么、做過類似工作的前人的解釋是什么、你下一步的工作，等等。

這些對厘清自己下一步工作的思路也有幫助。保存的數(shù)據(jù)應記錄清楚，一旦他人有疑問，可以隨時公開。好的數(shù)據(jù)記錄本還應表述清晰、完整、準確等，這樣別人能比較容易地重復你的工作。

出版的規(guī)范，一是在科學期刊發(fā)表論文，應該遵循新的研究成果首次公開的機制，一是研究結(jié)果沒有經(jīng)過同行匿名評審并得到正面肯定以前，不應通過新聞發(fā)布會或媒體公開。

向新聞媒體和公眾公開研究成果，是一把雙刃劍——一方面可以擴大成果的影響力；但是另一方面，在同行匿名評審并得到正面肯定以前召開新聞發(fā)布會，一旦有錯，將對科學家的科研聲譽造成很壞的影響。另外還有一點要注意，把一個可寫成一篇論文的完整成果拆開，分成幾篇文章發(fā)表，這也是科研不當行為。

署名要遵守什么規(guī)范？署名是確定研究人員貢獻的主要方式之一，但是除了榮譽和潛在利益，還表明要承擔的責任。不要有好處時就來爭，出了問題后就推托說不知道。

另外，署名作者應該是在研究的構(gòu)思、設(shè)計、實施和結(jié)果、解釋等方面作出過實質(zhì)性貢獻，并愿意承擔責任的研究者，其他有貢獻的人應列在致謝部分。所有作者署名前要開誠布公，自由討論。通訊作者或責任作者，應該負責保證所有作者都全面檢查投稿文章，并同意最終的結(jié)論。

合作也要遵循規(guī)范。合作是好事情，但是所有參與合作的單位和個人應當在合作開始前就合作的基本規(guī)則進行討論，并盡可能使合作正式化，而不僅僅停留在口頭約定，以免將來在研究責任和獎勵上出現(xiàn)爭議。合作的原則是溝通、溝通、再溝通。否則產(chǎn)生誤會，將耽誤合作進程。

同行評議包括審稿、評審基金、評審實驗方案、評獎等，是科學研究活動的一個重要組成部分。

作為研究人員，評審是義務。很多研究者在科技期刊發(fā)表論文，然而不愿意審稿，因為無名無利，又需要花很多時間，但是審稿是作為科研人員的一種義務。

評審必須盡可能客觀、公正。如果評審人與被評人有直接競爭、合作或其他親密關(guān)系，應主動要求回避。如果不清楚是否要回避，就得事先問清楚。評審人不允許從評審中謀求任何利益，必須對評審材料保密，沒得到許可不能復制。

提升自查、自糾和自凈能力

目前，國家有關(guān)部門發(fā)布了多個關(guān)于科研誠信的文件，這是明顯進步，然而落實還很不夠。

應該用什么指標來衡量我們國家的科研誠信狀況呢？

我比較贊成用科技界對科研不端行為的“自律”、“自查”、“自凈”能力來衡量。如果這方面沒有明顯的進步，我就不認為我們的科研誠信有明顯進步。

愛因斯坦說過：“大多數(shù)人說，是才智造就了偉大的科學家，他們錯了；是人格！”維護學術(shù)誠信是每個知識分子的神圣職責和光榮使命。從根本上看，遏制科研不端行為，還是需要每位科研人員的自律，需要學術(shù)共同體的自查、自糾和自凈能力。

科研工作者要認識到科研誠信的重要性，維護誠信，從自己做起。每位科研人員都要有一條學術(shù)底線：科研中千萬不能偽造、剽竊、篡改、虛假評審等。

我們每位科研工作者，盡管能力有大小，但做人要做有道德底線的人，做事要為國家、為人民、為世界做有益的事。