戰略研究對于科學編制發展規劃至關重要。2015年是“十二五”收官之年，也是編制“十三五”發展規劃的關鍵節點。為科學制定科學基金“十三五”發展規劃，國家自然科學基金委員會政策局自2014年年初即根據黨組關于開展科學基金“十三五”宏觀發展戰略研究的要求部署了系列課題，旨在通過系統深入研究基礎研究的發展態勢，分析我國基礎研究發展狀況和科學基金發展狀況，進而提出科學基金“十三五”發展的政策建議。在戰略研究的基礎上，我們將主要成果編輯形成了《國家自然科學基金“十三五”發展戰略研究報告》，以期為讀者理解科學基金“十三五”發展規劃提供參考，為關注基礎研究和科學基金發展的讀者提供信息。

本報告共四章，第一章重點關注基礎研究發展的總體趨勢，以及國外基礎研究和科學基金組織的新戰略；第二章著重分析我國基礎研究發展的狀況，以及面臨的問題和挑戰；第三章主要分析科學基金“十二五”期間發展狀況，總結經驗與不足；第四章主要就科學基金面臨的形勢與需求、發展目標、發展思路、戰略舉措等進行分析，并提出政策建議。

近代科學革命以來，基礎研究在科技進步和經濟社會發展中扮演著重要的角色，在知識化進程不斷加速的當代社會，基礎研究的戰略地位更加凸顯。主要表現在四個方面：第一，基礎研究是推動新科技革命的直接動力；第二，基礎研究是創新驅動發展的重要引擎；第三，基礎研究是涵養高層次人才的重要陣地；第四，基礎研究是發展科學文化的重要基石。

近年來，基礎研究保持高速發展，呈現出一些顯著的新態勢。基礎研究前沿突破涌現，交叉特征凸顯；基礎研究的技術手段和組織模式發生重大變化；科學、技術、工程加速滲透與融合；科學的全球競爭與合作呈現新格局；公眾理解和參與科學程度不斷增強。

世界主要發達國家對基礎研究高度重視，從國家層面制定了基礎研究發展戰略。本報告選擇了美國、歐盟、日本、韓國等國家或地區的基礎研究發展狀況進行研究。

美國作為世界首屈一指的經濟和科技強國，其基礎研究戰略特征是全面布局、保持領導者地位；歐盟作為最大的區域組織，充分體現了基礎研究國際合作的趨勢，其目標是建立全球科技創新的新高地；日本和韓國作為亞洲的典型代表，通過建立領先的基礎研究基地等戰略舉措，試圖在全球競爭中抓住機遇、實現趕超。這些戰略趨勢和舉措對于我國基礎研究發展具有重要的借鑒價值。

國外科學基金組織近年來紛紛制定了新的發展戰略。本報告選取美國國家科學基金會（NSF）、日本學術振興會（JSPS）、英國研究理事會（RCUK）、德國科學基金會（DFG）作為研究對象，深入分析其最近一期發展規劃，分析其戰略背景、戰略目標、戰略舉措等。

NSF于2014年3月發布《為國家未來而投資科學、工程與教育：美國國家科學基金會戰略規劃（2014~2018年）》[簡稱《NSF戰略規劃（2014~2018年）》]，提出了推進科學和工程前沿、通過研究和教育促進創新并滿足社會需要、建設卓越的聯邦科學資助機構的三大目標，旨在推進卓越研究，使美國能夠在研究和教育方面擔當全球領導者角色。

JSPS在其“第三期中期計劃（2013~2018年）”中，除堅持促進學術研究和人才培養并重外，相比“第二期中期計劃”，更加注重推動尖端研究，以及構建國際合作網絡和培養優秀的全球化人才。

RCUK則確立了“推進卓越研究并實現社會影響”和“提高工作效率”兩大戰略目標，圍繞“跨部門和學科開展工作以資助卓越研究，通過合作和開放獲取實現影響力最大化，支持國際性研究活動，支持未來人才的技能和職業發展，鼓勵公眾參與研究，提高工作效率”六個具體目標，提出了擬采取的戰略舉措，以保證英國的科研能夠在全球競爭中繼續領先。

DFG于2013年就德國科研體系的未來發展發表了立場文件，闡述了科研體系的不同功能、未來科研體系的任務、DFG在德國科研體系中的作用、未來科研資助四個問題，明確DFG的核心任務是資助以知識為導向的基礎研究，特別是對大學所有學科領域的科研人員，研究過程中的所有階段、所有規模的研究項目，以及研究機構間的所有合作關系提供資助。

以上所述的國外基礎研究發展的政策動向和科學基金組織的發展戰略，對我國有重要啟示：

持續加大基礎研究投入，力爭更多科學突破。各國普遍將推進科學前沿、占領科學高地作為主要目標，重視基礎研究的原創性突破。投資科學與工程前沿已成為舉世公認的確保國家未來繁榮的根本戰略。基礎研究已成為各國國家戰略的重要組成部分，應對基礎研究進行長期穩定的支持，進一步加大投入。

將培養和吸引人才作為基礎研究和科學基金發展的重點任務。各國的科學基金組織都希望成為卓越的資助機構，其職能主要包括推進卓越的科學和培養卓越的人才。世界范圍內的人才競爭日益激烈，應加強科研人才培養和資助，吸引全球優秀創新人才。

科學基金資助方式多元化，重視建立多部門協同資助的大科學計劃。首先，應創新和優化管理體制機制，構建高效的統籌協調和協同創新機制。其次，對基礎研究的支持應不斷探索多元化的投資模式和管理手段。

前瞻部署基礎研究綜合基地建設。科學基金的資助模式不僅包括項目、人才和基地，還應包括對科學研究基礎設施的資助、對卓越的科學研究中心的資助等多種方式。前瞻性加強基礎研究綜合基地建設、科研基礎設施建設，已成為各國支持科技創新活動的重要手段。典型創新國家均強調建立具有世界影響力和領導力的基礎科學中心，強調科研基礎設施和大數據系統建設等。

加強科學傳播，引導公眾參與科學。在科學基金得到科學界廣泛認可的同時，要進一步擴大科學基金的社會影響，增強科學基金服務于社會公眾的功能，通過科學基金的傳播促進公眾更好地理解科學，提高全民的科學素養。

加強“科學為決策服務”的能力。不僅科學政策本身的制定需要嚴密可靠的科學證據支撐，其他領域的政府決策也需更多地以科學論證作為支撐。國際上很多國家都強調加強基礎研究對提高政府科學決策能力的重要性，我國也應進一步發揮基礎研究在政府決策中的咨詢和參考作用。

改革開放以來，從實施科教興國和人才強國戰略，到創新驅動發展戰略，我國通過不斷推進和深化科技體制改革，切實加大基礎研究投入力度，不斷完善科研經費配置機制，逐步形成了較為完善的基礎研究體系。基礎研究呈現出經費投入多渠道，人才、項目、基地一體化，科學活動國際化的良好局面。正在實施的創新驅動發展戰略賦予我國基礎研究新的歷史使命，在重構后的中央財政科技計劃（專項、基金等）體系中，基礎研究的地位和作用得到進一步強化。

“十二五”期間，我國基礎研究的發展取得顯著成效，主要表現在：基礎研究投入持續增長；人才隊伍不斷壯大，形成了合理的研究梯隊；平臺體系逐步完善，科技基礎能力顯著提升；科技論文總量居世界第二，質量不斷提升；學科繁榮發展，從“仰視”向“平視”演進；重大成果呈“星星之火”，燎原之勢正在蓄積。

總體上，我國基礎研究正在進入從量變到質變、從點的突破到全面提升的重要躍升期，具備了實現跨越發展的條件和可能，將為實施創新驅動發展戰略、建設創新型國家提供更加強有力的支撐。

同時，要清醒地看到，我國基礎研究的整體實力與美國等主要發達國家仍存在較大差距，面臨著諸多問題與挑戰：基礎研究投入占研發投入的比例偏低，投入結構和資助機制不甚合理；原始創新能力不強，具有國際影響力的重大原創成果較少；引領科學潮流的世界級科學家匱乏，青年人才成長環境尚需改善；促進經濟社會發展、保障國家安全的作用有待提升；創新氛圍有待改善，存在不同程度的急功近利和浮躁現象；全球科技創新和競合格局發生深刻變化，帶來新的機遇和挑戰等。

隨著科技體制改革的推進，我國新的中央財政科技計劃（專項、基金等）體系進一步明確了國家自然科學基金的新定位：聚焦基礎研究和科學前沿，支持人才培養和團隊建設，促進學科交叉，增強源頭創新能力，向國家重點研究領域輸送創新知識和人才團隊。同時，國家重點研發計劃將專門設立基礎研究類重點專項，基地和人才專項也將對基礎研究進行支持。

國家自然科學基金委成立30年來，始終堅持履行國務院賦予的職責，目前已經成為我國資助基礎研究的主要渠道、產出創新研究成果的主體力量、培養科技創新人才的重要平臺、學科均衡協調發展的重要保障、創新驅動發展戰略的源頭創新支撐和國際科技合作交流的重要橋梁。

“十二五”期間，科學基金通過加強資助研究項目著力提高原始創新能力，以人才項目培育基礎研究隊伍，以儀器項目打造創新研究手段，以國際合作項目和聯合基金項目推動國際、國內交流，以全面布局促進學科均衡發展，取得了十分顯著的成效。與此同時，不斷推進制度建設與管理改革，在資助格局、評審機制、資金管理、信息化建設、科研誠信、法治建設、績效評估、戰略研究等方面進行了積極探索與實踐，取得了廣泛的成效。

上述成效的取得有賴于：始終堅持科學基金的定位，資助工作更加側重基礎、前沿和人才；始終堅持尊重基礎研究規律和科學家主體地位；始終堅持順勢而為，應時而動，適時推動科學基金管理改革；始終堅持依法行政的治理理念，系統推進法治基金和科研誠信建設。當然，科學基金資助管理工作還存在有待完善之處，如面向科學前沿激勵原創和培育重大科研成果的戰略引導有待進一步加大，推動學科交叉融合發展的工作力度有待進一步加強，科學智庫功能有待進一步發揮，科學傳播工作有待進一步加強，科學基金管理法治水平有待進一步提高。

“十三五”時期，全球科技和經濟發展的新趨勢和國內發展的新形勢，對我國基礎研究和科學基金的發展提出了新的挑戰。從總體來看，將面臨“六期疊加”的態勢：全球新科技革命和產業變革的歷史交匯期，中國經濟發展從要素驅動向創新驅動的全面轉型期，國家發展跨越“中等收入陷阱”的戰略突圍期，創新型國家建設的關鍵決勝期，科技體制和創新體系的深度調整期，基礎研究從量變到質變的重要躍升期。在分析科學基金面臨的形勢與需求基礎上，結合我國基礎研究和科學基金發展狀況，本報告探索和提出了科學基金“十三五”期間的發展目標、發展思路、戰略舉措等宏觀政策建議。

我國科學基金的發展目標可由兩個部分組成：

一是推動我國基礎研究實現“三個并行”。總量并行，在投入、產出總體量上與美國等科技發達國家相當；貢獻并行，在眾多主流學科演進路徑中有中國科學家里程碑式的貢獻；源頭并行，中國對世界科學發展有開拓性重大原創貢獻，有支撐和引領經濟社會發展的重大源頭創新工作。

二是建設卓越科學基金管理機構。不斷完善科學基金資助管理機制，促進科學基金成為學術探索的燈塔、創新思想的熔爐、創新人才的搖籃、創新驅動的引擎、科學文化的沃土、專業管理的典范，實現高質量的“科學家之友”（FRIEND）的科學基金管理目標，即建設評審制度公正（Fair）、績效回報豐富（Rewarding）、全球視野開闊（International）、管理服務高效（Efficient）、資源總量宏大（Numerous）、資助譜系多樣（Diversified）的卓越科學基金管理機構。

實現以上戰略目標，必須要高舉中國特色社會主義偉大旗幟，深入學習貫徹黨的十八大、十八屆歷次全會和習近平總書記系列重要講話精神，圍繞“四個全面”戰略布局，貫徹“五大發展理念”，全面落實中共中央關于深化科技體制改革、實施創新驅動發展戰略的重大決策部署。“十三五”期間，應突出“聚力前瞻部署、聚力科學突破、聚力精準管理”的戰略導向，按照“堅持定位、激勵原創、統籌支持、升級發展”的總體發展思路，堅持科學基金“淵源遠愿”的戰略定位，即筑探索之淵、浚創新之源、延交叉之遠、遂人才之愿。加強對基礎、前沿、人才和團隊的支持，促進學科交叉；鼓勵高水平的研究，提高原始創新能力，支撐經濟社會可持續發展；立足創新驅動發展戰略全局，充分發揮科學基金統籌支持基礎研究的功能；以戰略轉型打造中國科學基金管理的升級版。

戰略舉措是實現戰略目標的重要手段。科學基金在延續“十二五”創新發展的基礎上，應進一步強化戰略舉措的制定與實施。本報告建議在“十三五”期間可重點實施“八大戰略舉措”，具體包括：第一，構建探索、人才、工具、融合四位一體的資助格局；第二，試點實施基礎科學中心項目；第三，探索加強對交叉性、變革性研究的支持；第四，完善需求導向的基礎研究項目支持機制；第五，加大優秀青年人才和領軍人才的支持力度；第六，積極推進新型國際交流與合作模式；第七，拓展科學基金的智庫功能；第八，加強科學傳播。