科技部關于發布國家重點研發計劃“戰略性國際科技創新合作”重點專項2019年度聯合研發與示范項目申報指南的通知

國科發資〔2019〕266號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產建設兵團科技局，國務院各有關部門科技主管司局，各有關單位：

根據國務院印發的《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64號）的總體部署，按照國家重點研發計劃組織管理的相關要求，現將戰略性國際科技創新合作重點專項2019年度聯合研發與示范項目申報指南予以公布。請根據指南要求組織項目申報工作。有關事項通知如下。

一、項目組織申報工作流程

1. 申報單位根據指南支持方向的研究內容以項目形式組織申報，項目不設任務（或課題）。項目應整體申報，須覆蓋相應指南方向的全部考核指標。項目申報單位推薦1名科研人員作為項目負責人。

2. 國家重點研發計劃項目申報評審采取填寫預申報書、正式申報書兩步進行，具體工作流程如下。

——項目申報單位根據指南相關申報要求，通過國家科技管理信息系統填寫并提交3000字左右的項目預申報書，詳細說明申報項目的目標和指標，簡要說明創新思路、技術路線和研究基礎并附指南要求的有關附件。從指南發布日到預申報書受理截止日不少于50天。

——項目申報單位應與所有參與單位簽署聯合申報協議，并明確協議簽署時間；項目申報單位和項目負責人須簽署誠信承諾書，項目申報單位及所有參與單位要落實《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》要求，加強對申報材料審核把關，杜絕夸大不實，甚至弄虛作假。

——各推薦單位加強對所推薦的項目申報材料審核把關，按時將推薦項目通過國家科技管理信息系統統一報送。

——中國科學技術交流中心受理項目預申報。為確保合理的競爭度，對于非定向申報的單個指南方向，若申報團隊數量不多于擬支持的項目數量，該指南方向不啟動后續項目評審立項程序，擇期重新研究發布指南。

——中國科學技術交流中心組織形式審查，并開展首輪評審工作。首輪評審不需要項目負責人進行答辯。根據專家評審結果，遴選出擬立項數3~4倍的申報項目，進入下一步答辯評審。對于未進入答辯評審的申報項目，及時將評審結果反饋項目申報單位和負責人。

——申報單位在接到中國科學技術交流中心進入答辯評審的通知后，通過國家科技管理信息系統填寫并提交項目正式申報書。正式申報書受理時間為30天。

——中國科學技術交流中心對進入正式評審的項目申報書進行形式審查，并組織答辯評審。申報項目的負責人通過網絡視頻進行報告答辯。根據專家評議情況擇優立項。

二、組織申報的推薦單位

1. 國務院有關部門科技主管司局；

2. 各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團科技主管部門；

3. 原工業部門轉制成立的行業協會；

4. 納入科技部試點范圍并且評估結果為A類的產業技術創新戰略聯盟，以及納入科技部、財政部開展的科技服務業創新發展行業試點聯盟。

各推薦單位應在本單位職能和業務范圍內推薦，并對所推薦項目的真實性等負責。國務院有關部門推薦與其有業務指導關系的單位，行業協會和產業技術創新戰略聯盟、科技服務業創新發展行業試點聯盟推薦其會員單位，省級科技主管部門推薦其行政區劃內的單位。推薦單位名單已在國家科技管理信息系統公共服務平臺上公開發布。

三、申報資格要求

1. 項目牽頭申報單位和參與單位應為中國大陸境內注冊的科研院所、高等學校和企業等，具有獨立法人資格，注冊時間為2018年6月30日前，有較強的科技研發能力和條件，具有良好國際合作基礎，運行管理規范。國家機關不得牽頭或參與申報。

項目牽頭申報單位、項目參與單位以及項目團隊成員誠信狀況良好，無在懲戒執行期內的科研嚴重失信行為記錄和相關社會領域信用“黑名單”記錄。

申報單位同一個項目只能通過單個推薦單位申報，不得多頭申報和重復申報。

申報項目時必須有1個（或以上）外方單位共同參與申報。外方參與單位應為在中國大陸境外注冊3年以上的科研院所、高等學校和企業等，具有獨立法人資格，是本領域掌握相關優勢資源的機構，具有較強的科技研發能力和條件，同中方項目申報單位有長期穩定合作基礎（應在附件中提供中外方合作單位的合作專利、合作論文、有重大影響的合作項目等前期合作成果作為證明材料），運行管理規范。

2. 項目負責人須具有高級職稱或博士學位，1959年1月1日以后出生，每年用于項目的工作時間不得少于6個月。

項目外方參與單位應指定1位外方牽頭人。外方牽頭人在國外單位工作時間每年不得少于6個月，應擔任高級研發職位（相當于國內副高級以上專業技術職務或擔任主要技術、產品研發負責人）或具有博士學位，具有較高國際學術聲譽和科研水平。項目外方牽頭人必須依托本人所在外方機構參與本專項項目，并由其所在外方機構出具相關證明材料（須附本人任職證明和中外機構間合作協議或意向性協議、備忘錄、證明信等或在中外方合作協議中對外方牽頭人職務、職稱做出明確說明）。

3. 項目負責人原則上應為該項目主體研究思路的提出者和實際主持研究的科技人員。中央和地方各級國家機關的公務人員（包括行使科技計劃管理職能的其他人員）不得申報項目。

4. 項目負責人限申報1個項目；國家重點基礎研究發展計劃（973計劃，含重大科學研究計劃）、國家高技術研究發展計劃（863計劃）、國家科技支撐計劃、國家國際科技合作專項、國家重大科學儀器設備開發專項、公益性行業科研專項（以下簡稱“改革前計劃”）以及國家科技重大專項、國家重點研發計劃重點專項在研項目（含任務或課題）負責人不得牽頭申報項目。國家重點研發計劃重點專項的在研項目負責人（不含任務或課題負責人）也不得參與申報項目。

項目負責人、項目骨干的申報項目和改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發計劃在研項目總數不得超過2個；改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發計劃的在研項目（含任務或課題）負責人不得因申報國家重點研發計劃重點專項項目而退出目前承擔的項目（含任務或課題）。國家重點研發計劃的在研項目（含任務或課題）負責人和項目骨干退出項目研發團隊后，在原項目執行期內原則上不得牽頭或參與申報新的國家重點研發計劃項目。

計劃任務書執行期（包括延期后的執行期）到2019年12月31日之前的在研項目（含任務或課題）不在限項范圍內。

5. 特邀咨評委委員不能申報項目；參與重點專項實施方案或本年度項目指南編制的專家，不能申報該重點專項項目。

6. 受聘于內地單位的外籍科學家及港、澳、臺地區科學家可作為重點專項的項目負責人，全職受聘人員須由內地聘用單位提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由內地聘用單位和境外單位同時提供聘用的有效材料，并隨紙質項目預申報書一并報送。

7. 申報項目受理后，原則上不能更改申報單位和負責人。

8. 項目的具體申報要求，詳見項目申報指南。

各申報單位在正式提交項目申報書前可利用國家科技管理信息系統公共服務平臺查詢相關科研人員承擔改革前計劃和國家科技重大專項、國家重點研發計劃重點專項在研項目（含任務或課題）情況，避免重復申報。

9. 合作各方對未來知識產權歸屬和成果轉化收益歸屬有明確約定或意向性約定，且符合我國法律法規中關于知識產權歸屬和成果轉化收益的有關條款（須附知識產權協議或意向性協議、備忘錄、證明信或在中外合作協議中明確知識產權相關條款）。

10. 企業作為中方牽頭單位申報的，自籌資金與中央財政資金的比例至少要達到1:1以上。

11. 中方單位務必與外方合作機構和人員明確以下幾項要求：外方項目牽頭人不得就同一研究方向和技術路線與國內不同單位合作多頭參與申報。已作為受聘于內地的外籍科學家參與改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發計劃在研項目的，不得再作為外方人員參與申報。外方項目牽頭人按照國家重點研發計劃項目骨干限項規定實施，其作為外方項目牽頭人申報項目和參與在研項目總數不得超過2個。

四、具體申報方式

1. 網上填報。請各申報單位按要求通過國家科技管理信息系統公共服務平臺進行網上填報。中國科學技術交流中心將以網上填報的申報書作為后續形式審查、項目評審的依據。預申報書格式及附件在國家科技管理信息系統公共服務平臺相關專欄下載。

項目申報單位網上填報預申報書的受理時間為：2019年8月22日8:00至2019年9月25日16:00。申報項目通過首輪評審后，申報單位按要求填報正式申報書，并通過國家科技管理信息系統提交，具體時間和有關要求另行通知。

國家科技管理信息系統公共服務平臺：

http://service.most.gov.cn；

技術咨詢電話：010-58882999（中繼線）；

技術咨詢郵箱：program@istic.ac.cn。

2. 組織推薦。請各推薦單位于2019年9月27日前（以寄出時間為準），將加蓋推薦單位公章的推薦函（紙質，一式2份）、推薦項目清單（紙質，一式2份）寄送中國科學技術信息研究所。推薦項目清單須通過系統直接生成打印。

寄送地址：北京市海淀區復興路15號中信所170室，郵編：100038。

聯系電話：010-58882171。

3. 材料報送和業務咨詢。請各申報單位于2019年9月27日前（以寄出時間為準），將加蓋申報單位公章的預申報書（紙質，一式2份），

寄送中國科學技術交流中心。預申報書須通過系統直接生成打印。

寄送地址：北京市西城區三里河路54號，中國科學技術交流中心207室，郵編：100045。

聯系電話：010-68598075。

附件：戰略性國際科技創新合作重點專項2019年度聯合研發與示范項目申報指南（形式審查條件要求、指南編制專家名單）

科 技 部

2019年8月1日