■湯建民 徐培培 凌茜

近年來，我國從上到下都在破“唯論文”的頑瘴痼疾。不過，破“唯論文”不等于“不要論文”，因?yàn)槠频膽?yīng)該是“唯”而不是“論文”。從長時(shí)間尺度的宏觀統(tǒng)計(jì)來看，高水平論文發(fā)表數(shù)量對(duì)于衡量一個(gè)學(xué)科和機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)水平來說，仍然具有非常重要的意義。

今年正值我國“十四五”規(guī)劃的開局之年。我們?nèi)�面回顧并總結(jié)我國高校走過的科技創(chuàng)新發(fā)展歷程和成敗得失，可以使未來的發(fā)展思路更清晰、發(fā)展目標(biāo)更明確、發(fā)展步伐更穩(wěn)健。

為此，我們專門就我國高校（不含港澳臺(tái)地區(qū)高校）2011至2020年發(fā)表在《細(xì)胞》《自然》《科學(xué)》（以下簡稱CNS）這三本頂級(jí)期刊上的論文情況進(jìn)行了調(diào)查，以期從該視角勾勒出我國高校在“瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”方面所取得的進(jìn)展。

10年間CNS總發(fā)文數(shù)增長4.85倍

從總發(fā)文量來看，近10年來我國高校CNS發(fā)文數(shù)量增長明顯。2011年，我國高校CNS發(fā)文總數(shù)為60篇，2020年總發(fā)文數(shù)則達(dá)到了351篇，10年間增長4.85倍（見表1）。

表1 我國高校CNS文獻(xiàn)數(shù)量及期刊分布

從世界份額的變化角度來看，2011年我國高校CNS總發(fā)文數(shù)僅占世界CNS總發(fā)文數(shù)的2.93%，但到2020年時(shí)，這一比例提高到了15.42%，增加了12.49個(gè)百分點(diǎn)（見圖1）。

圖1 我國高校CNS文獻(xiàn)數(shù)量及占同期CNS總文獻(xiàn)數(shù)比例

10年間作為第一機(jī)構(gòu)發(fā)文增長超10倍

2011至2020年我國共有230多所高校在CNS上發(fā)表過文獻(xiàn)，其中發(fā)文量在200篇以上的高校有3所，分別是清華大學(xué)（316篇）、北京大學(xué)（263篇）和中國科學(xué)院大學(xué)（231篇）。

從院校層次和院校數(shù)量的增長角度看，發(fā)文機(jī)構(gòu)中的“雙一流”高校數(shù)量，由2011年的30所增加到2020年的69所；非“雙一流”高校的數(shù)量，由2011年僅有12所增加到2020年的71所（見圖2）。

圖2 2011至2020年在CNS上發(fā)文的院校數(shù)量統(tǒng)計(jì)

從發(fā)文數(shù)量看，“雙一流”高校CNS總發(fā)文數(shù)由2011年的56篇增加到2020年的319篇，其中作為第一機(jī)構(gòu)的CNS發(fā)文量由10篇增加到101篇，增長超過9倍。非“雙一流”高校CNS總發(fā)文數(shù)由2011年的9篇增加到2020年的140篇，其中作為第一機(jī)構(gòu)的CNS發(fā)文量由2篇增加到23篇，增長超過10倍（見圖3）。

圖3 “雙一流”高校和非“雙一流”高校的CNS發(fā)文數(shù)量比較

當(dāng)然，如從國際范圍看，我國高校與世界頂尖高校的差距還很明顯。比如，在世界一流頂尖高校中，2011至2020年哈佛大學(xué)的CNS論文約為3000篇，麻省理工學(xué)院的CNS論文約為1900篇，因此差距仍然不小。

與美國科研合作最頻繁

近10年來，我國高校共與150多個(gè)國家（地區(qū)）開展了科研合作，從2011年的約40個(gè)合作國家（地區(qū)）發(fā)展到2019年約130個(gè)合作國家（地區(qū)），2020年新冠肺炎疫情期間也與約120個(gè)國家（地區(qū)）合作發(fā)表了CNS文獻(xiàn)。

與我國高校合作CNS文獻(xiàn)數(shù)超過100篇的國家有14個(gè)，其中與我國合作最密切的是美國，共計(jì)合作了1260多篇（見圖4）。和我國高校合作較多的國外高校主要有哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等（見表2）。

圖4 和我國高校合作發(fā)文最多的國家

表2 和我國高校合作較多的部分國外高校名稱

部分領(lǐng)域向“領(lǐng)跑和主導(dǎo)”轉(zhuǎn)變

第一機(jī)構(gòu)一般是科技論文初稿的主要完成人和課題的具體實(shí)施人，而通訊機(jī)構(gòu)一般是主要學(xué)術(shù)思想的提出者和課題的總負(fù)責(zé)人，是科研的主導(dǎo)者。2011至2015年，我國高校作為通訊機(jī)構(gòu)的發(fā)文總數(shù)都小于或等于作為第一機(jī)構(gòu)發(fā)文的總數(shù)，但從2016年起，我國高校作為通訊機(jī)構(gòu)發(fā)文的總數(shù)則已明顯超過作為第一機(jī)構(gòu)的發(fā)文總數(shù)，且二者之差還有明顯擴(kuò)大趨勢(shì)（見圖5）。這顯示出我國高校自2016年以來在國際科技合作中的主導(dǎo)地位已迅速增強(qiáng)，不少科學(xué)合作正在從以前的被動(dòng)式、參與式轉(zhuǎn)變到主動(dòng)式甚至是主導(dǎo)式。

圖5 2011至2020年我國高校作為第一機(jī)構(gòu)或通訊機(jī)構(gòu)的發(fā)文量及占比

材料科學(xué)、物理學(xué)等發(fā)文占較大比例

我國高校在CNS上的發(fā)文量較多的領(lǐng)域是分子生物與遺傳學(xué)、物理學(xué)、生物與生物化學(xué)、化學(xué)、地球科學(xué)、材料科學(xué)、微生物學(xué)等。其中，分子生物與遺傳學(xué)發(fā)文量最多，將近700篇；其次是物理學(xué)，約280篇。但從我國高校各學(xué)科發(fā)文數(shù)量在世界上的占比來看，材料科學(xué)的占比最高，達(dá)到了15.91%，已占據(jù)世界較大比例（見圖6）。

圖6 2011至2020年我國高校CNS發(fā)文的學(xué)科分布

被引強(qiáng)度超過CNS三大刊本身影響因子

課題組借鑒科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心副研究員墨宏山定義的國家(或機(jī)構(gòu))論文被引強(qiáng)度（NCI）的概念，分別計(jì)算了我國全部科研機(jī)構(gòu)以及高校2011至2020年在CNS上發(fā)文的論文被引強(qiáng)度，并將其與CNS期刊自身影響因子做對(duì)比（見圖7）。

結(jié)果顯示，無論是我國全部科研機(jī)構(gòu)還是高校，2011至2020年發(fā)表的CNS文獻(xiàn)的NCI總體上都不斷上升，而且近5年來的NCI都大于期刊自身的影響因子。這表明，至少是近5年，我國科研機(jī)構(gòu)發(fā)表的CNS文獻(xiàn)的整體影響力已經(jīng)達(dá)到了CNS期刊本身代表的水平，對(duì)期刊起到了正貢獻(xiàn)。

圖7 我國全部科研機(jī)構(gòu)和高校在CNS 上發(fā)文的被引強(qiáng)度

（本期內(nèi)容由杭州電子科技大學(xué)中國科教評(píng)價(jià)研究院湯建民教授團(tuán)隊(duì)提供）