■湯建民 徐培培 凌茜
近年來，我國從上到下都在破“唯論文”的頑瘴痼疾。不過，破“唯論文”不等于“不要論文”，因為破的應該是“唯”而不是“論文”。從長時間尺度的宏觀統計來看，高水平論文發表數量對于衡量一個學科和機構的學術水平來說，仍然具有非常重要的意義。
今年正值我國“十四五”規劃的開局之年。我們全面回顧并總結我國高校走過的科技創新發展歷程和成敗得失，可以使未來的發展思路更清晰、發展目標更明確、發展步伐更穩健。
為此，我們專門就我國高校（不含港澳臺地區高校）2011至2020年發表在《細胞》《自然》《科學》（以下簡稱CNS）這三本頂級期刊上的論文情況進行了調查，以期從該視角勾勒出我國高校在“瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破”方面所取得的進展。
10年間CNS總發文數增長4.85倍
從總發文量來看，近10年來我國高校CNS發文數量增長明顯。2011年，我國高校CNS發文總數為60篇，2020年總發文數則達到了351篇，10年間增長4.85倍（見表1）。
表1 我國高校CNS文獻數量及期刊分布
從世界份額的變化角度來看，2011年我國高校CNS總發文數僅占世界CNS總發文數的2.93%，但到2020年時，這一比例提高到了15.42%，增加了12.49個百分點（見圖1）。
圖1 我國高校CNS文獻數量及占同期CNS總文獻數比例
10年間作為第一機構發文增長超10倍
2011至2020年我國共有230多所高校在CNS上發表過文獻，其中發文量在200篇以上的高校有3所，分別是清華大學（316篇）、北京大學（263篇）和中國科學院大學（231篇）。
從院校層次和院校數量的增長角度看，發文機構中的“雙一流”高校數量，由2011年的30所增加到2020年的69所；非“雙一流”高校的數量，由2011年僅有12所增加到2020年的71所（見圖2）。
圖2 2011至2020年在CNS上發文的院校數量統計
從發文數量看，“雙一流”高校CNS總發文數由2011年的56篇增加到2020年的319篇，其中作為第一機構的CNS發文量由10篇增加到101篇，增長超過9倍。非“雙一流”高校CNS總發文數由2011年的9篇增加到2020年的140篇，其中作為第一機構的CNS發文量由2篇增加到23篇，增長超過10倍（見圖3）。
圖3 “雙一流”高校和非“雙一流”高校的CNS發文數量比較
當然，如從國際范圍看，我國高校與世界頂尖高校的差距還很明顯。比如，在世界一流頂尖高校中，2011至2020年哈佛大學的CNS論文約為3000篇，麻省理工學院的CNS論文約為1900篇，因此差距仍然不小。
與美國科研合作最頻繁
近10年來，我國高校共與150多個國家（地區）開展了科研合作，從2011年的約40個合作國家（地區）發展到2019年約130個合作國家（地區），2020年新冠肺炎疫情期間也與約120個國家（地區）合作發表了CNS文獻。
與我國高校合作CNS文獻數超過100篇的國家有14個，其中與我國合作最密切的是美國，共計合作了1260多篇（見圖4）。和我國高校合作較多的國外高校主要有哈佛大學、麻省理工學院、斯坦福大學等（見表2）。
圖4 和我國高校合作發文最多的國家
表2 和我國高校合作較多的部分國外高校名稱
部分領域向“領跑和主導”轉變
第一機構一般是科技論文初稿的主要完成人和課題的具體實施人，而通訊機構一般是主要學術思想的提出者和課題的總負責人，是科研的主導者。2011至2015年，我國高校作為通訊機構的發文總數都小于或等于作為第一機構發文的總數，但從2016年起，我國高校作為通訊機構發文的總數則已明顯超過作為第一機構的發文總數，且二者之差還有明顯擴大趨勢（見圖5）。這顯示出我國高校自2016年以來在國際科技合作中的主導地位已迅速增強，不少科學合作正在從以前的被動式、參與式轉變到主動式甚至是主導式。
圖5 2011至2020年我國高校作為第一機構或通訊機構的發文量及占比
材料科學、物理學等發文占較大比例
我國高校在CNS上的發文量較多的領域是分子生物與遺傳學、物理學、生物與生物化學、化學、地球科學、材料科學、微生物學等。其中，分子生物與遺傳學發文量最多，將近700篇；其次是物理學，約280篇。但從我國高校各學科發文數量在世界上的占比來看，材料科學的占比最高，達到了15.91%，已占據世界較大比例（見圖6）。
圖6 2011至2020年我國高校CNS發文的學科分布
被引強度超過CNS三大刊本身影響因子
課題組借鑒科技部高技術研究發展中心副研究員墨宏山定義的國家(或機構)論文被引強度（NCI）的概念，分別計算了我國全部科研機構以及高校2011至2020年在CNS上發文的論文被引強度，并將其與CNS期刊自身影響因子做對比（見圖7）。
結果顯示，無論是我國全部科研機構還是高校，2011至2020年發表的CNS文獻的NCI總體上都不斷上升，而且近5年來的NCI都大于期刊自身的影響因子。這表明，至少是近5年，我國科研機構發表的CNS文獻的整體影響力已經達到了CNS期刊本身代表的水平，對期刊起到了正貢獻。
圖7 我國全部科研機構和高校在CNS 上發文的被引強度
（本期內容由杭州電子科技大學中國科教評價研究院湯建民教授團隊提供）
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